Gap Analysis Compliance

En analys av överensstämmelse kommer att mäta företagets befintliga förfaranden och policyer mot bästa praxis samt tillämpliga lokala, statliga och federala bestämmelser. Resultaten kommer att indikera luckor eller brister i ett företags överensstämmelseprogram, t.ex. potentiella överträdelser och otillräckliga datasäkerhetskrav. Genom att identifiera luckor kan ett företag vidta korrigerande åtgärder och minska riskerna för verksamheten.

Bygg ett Compliance Program

Ett effektivt överensstämmelseprogram kommer att innefatta en utnämnd tillsynsansvarig eller en kommitté som övervakar tillämpliga lagar och regleringsföreskrifter. Övervakningsansvarig kommer att inleda korrigeringsåtgärder, samt bidra till att stärka kommunikationen med anställda genom att ta itu med oro och svara på frågor. En analys av överensstämmelse kan dock vara nödvändig för att få dolda problem att visa. Ibland är lagar och förordningar komplexa, och ett företag får inte ha de interna resurserna för att utföra en korrekt gapanalys. I det här fallet kan det vara till nytta att anställa en tredje partskonsulent eller en advokat med kompetens i överensstämmelsesplaner. Detta kommer att ligga till grund för gapanalysen och hjälpa till att säkerställa ett framgångsrikt överensstämmelseprogram.

Identifiera Risk

Ett företag kan identifiera överensstämmelsesrisker genom att granska olika komponenter, såsom inspektioner, tidigare citat, revisionsrapporter, informationssäkerhetsloggar, säkerhetsmanualer, utbildningskrav och tillämpliga lagar och förordningar. Analys av potentiella risker i samband med tredjepartsrelationer, som leverantörer och leverantörer av tjänster, samt risker som är inneboende för industrin är också viktiga. Detta kommer inte bara att bestämma de specifika lagar och regleringsorgan som ett företag behöver kämpa med, men det kommer också att avgöra vilka kategorier som ska ingå i klyvkompatibilitetsanalysen.

Mitigate Risk

Ett företag som kan visa överensstämmelse med konkreta bevis kommer att mildra risker, till exempel kostsamma regleringsböter, och vara bättre förberedda för oanmälda besök från tillsynsmyndigheter. Till exempel, om ett företag faller under federala bestämmelser, såsom Occupational Safety and Health Administration, Environmental Protection Agency eller Department of Transportation, är det nödvändigt att ha förebyggande planer på plats. Till exempel kräver OSHA ett program för farskommunikation, EPA kräver en plan för förebyggande av vattenföroreningar och DOT kräver en säkerhetsplan. Dessa myndigheter kräver också att anställda får särskild utbildning. Därför kan en gapanalys hjälpa företagets tjänstemän att identifiera brister och prioritera mål.

Undersök IT-krav

IT-säkerhetsprogram kräver särskilda kontroller och förfaranden för att följa olika statliga regler och standarder. Ett företag bör till exempel genomföra kontroller som förhindrar obehörig tillgång till finansiella data och skyddar dataintegritet och integritet. Vidare bör ytterligare kontroller finnas på plats för att skydda konfidentialiteten hos kreditkortsinformation och att överensstämma med betalkortindustrin Datasäkerhetsstandard. En gapanalys för olika typer av IT-instanser hjälper inte bara ett företag att uppfylla överensstämmelse med statliga myndigheter eller andra standarder, men kommer också att hjälpa till att skapa förebyggande åtgärder som kommer att mildra specifika risker, såsom dataöverträdelser.