Regeringsförordningar på aktiemarknaden

Börsen är en stor finansiell enhet med spelare både stora och små. Marknaden underlättar det offentliga ägandet av företag samtidigt som man tillhandahåller en handelsbransch med många olika karriärtyper. Den federala regeringen reglerar mycket av aktiemarknadens verksamhet för att skydda investerare och säkerställa en rättvis utbyte av företagsägande på de öppna marknaderna.

Daghandel

Dagshandel är övning av köp och försäljning av aktier på samma dag. Medan nästan alla kan köpa aktier för att sälja vid en senare tidpunkt, har daghandel stränga restriktioner. Detta skyddar nybörjare från sig själva i en mycket riskabel form av aktiemarknadsdeltagande, där okunniga näringsidkare snabbt kan förlora extraordinära summor pengar. Dessutom begränsar begränsningen användningen av aktiemarknaden som en form av spel för den gemensamma mannen. Daghandlare är skyldiga att använda endast marginalkonton, en typ av mäklarkonto som ger kunder tillgång till kontanter på lån från mäklaren. Dessutom måste daghandlare hålla ett lägsta dagliga saldo på 25 000 dollar i sina mäklarkonton, vilket kan vara en kombination av kontanter och aktier. Om detta inte är uppfyllt, är kontot avstängt tills nya pengar läggs till eller 90 dagar passerar.

Kommer offentligt

Börsmarknadens främsta syfte är att underlätta offentligt ägande av ett bolag. När ett företag väljer att "gå offentligt" har det tillgång till stort investeringskapital från den investerande allmänheten. Men för att säkerställa att allmänheten har korrekt kunskap om företagets hälsa, kräver förordningar att offentliga företag ska lämna mycket mer information än privata företag. Företaget måste lämna regelbundna bokslut som ger ett omfattande blick på bolagets skulder, löner, löner till sina huvudchefer och annan information.

Mäklare registrering

Mäklare är de mellersta männen som ger investerande allmänheten tillgång till verksamhet på börsen. Utan mäklare kan de flesta investerare inte köpa och sälja aktier. Regeringen reglerar mäklarnas handlingar för att säkerställa rättvisa i denna stora del av aktiemarknadens bransch. Den viktigaste förordningen avgör vem som faktiskt kan fungera som mäklare. Registrering hos Securities and Exchange Commission är ett grundläggande krav för alla företag som bedriver aktiemarknadstransaktioner på uppdrag av en kund. Reglerna skiljer vidare mellan mäklare och "återförsäljare" som utför aktiehandel för egna företagsredovisningar. Många företag verkar som både mäklare och återförsäljare, vilket kräver att bolaget ska lämna in under båda rollerna.

Trading Business

Vissa människor tjänar sig mest eller helt genom aktiemarknadshandel. För dessa individer reglerar regeringen hur deras kapitalvinster beskattas. Internal Revenue Service ger en särskild "näringsidkare status" till individer som uppfyller vissa kriterier. När en gång beviljats ​​näringsidkarstatus är dessa personer inte begränsade till många av de begränsningar som är förknippade med kapitalvinstskatter. Istället behandlas deras handelsaktivitet som regelbunden inkomst. För att kvalificera måste en näringsidkare visa att hon tjänar majoriteten av hennes inkomst från handel och att hennes vinst påverkas väsentligt av dagliga fluktuationer i marknadsaktiviteten. Hennes handelsregister måste innebära ett helårsdags deltagande på marknaderna för att visa heltidsarbete.